重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
广州南沙先锋音乐节将于12月22日、23日举行 群星荟萃 打造年末音乐盛宴
广州 - 由广州市文化广电旅游局指导,广州市南沙区文化广电旅游体育局支持,中铁会展有限公司主办的广州南沙先锋音乐节将于12月22日、23日在南沙滨海绿道举行。本届音乐节以“国际视角、湾区特色、专业平台、多元融合”的活动理念为指导,汇聚国内外知名音乐人、乐队,打造一场年末音乐盛宴,为广大市民游客带来一场视听盛宴。
阵容强大 群星荟萃
广州南沙先锋音乐节邀请了国内外知名音乐人、乐队,包括:Mr. Miss、声音玩具、声音碎片、电气樱桃、秦凡淇、陈家麟Whle、超级市场、秘密行动、张玮玮、Asbo&虎子Hz、八仙饭店、海尾巴、胡宾、文瑞、安臣、洋洋等。这些音乐人、乐队风格各异,代表了国内外流行音乐的最高水平。
精彩演出 嗨翻全场
在为期两天的音乐节中,将有数十组音乐人、乐队登台献唱,为观众带来精彩的音乐表演。观众可以尽情享受音乐的魅力,释放压力,嗨翻全场。
配套活动丰富 多元体验
除了精彩的音乐演出之外,广州南沙先锋音乐节还将举办美食集市、文创市集等丰富多彩的配套活动,为观众提供多元化的文化体验。
交通便利 欢迎关注
广州南沙先锋音乐节将于12月22日、23日在南沙滨海绿道举行。交通便利,市民游客可乘坐地铁、公交车等交通工具前往。
### 广州南沙先锋音乐节
- 时间:2023年12月22日-23日
- 地点:广州市南沙区南沙滨海绿道
- 主办单位:广州市文化广电旅游局、广州市南沙区文化广电旅游体育局、中铁会展有限公司
### 注意事项
- 观众需凭票入场,门票可通过[购票渠道]购买。
- 观众入场时需携带身份证件,并配合工作人员进行安检。
- 观众在观演过程中,请遵守相关规定,注意安全。
### 期待您的到来!
广州南沙先锋音乐节诚挚邀请您,一起感受音乐的魅力,享受年末的狂欢!
发布于:2024-07-05 13:04:59,除非注明,否则均为
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